国有企业如何高效开展虚假贸易排查？

▶虚假贸易排查最新动向

2023年10月，有关文件提出“十不准”，严禁央企开展各类虚假贸易业务。

2024年5月，明确表示将依法加大对排斥限制潜在投标人、规避招标、串通投标、以行贿手段谋取中标等违法犯罪行为的惩处力度。

2024年7月，针对供应商围标串标等违法违规行为持续开展专项整治。

2024年7月，探索相关行业内部建立高风险供应商名单，条件成熟后逐步推广高风险供应商名单信息共享。

一、国有企业虚假贸易排查的整改策略

国有企业要高效开展虚假贸易排查，首先应成立专项工作组，明确排查的目标、范围和责任分工。接着，对贸易业务进行彻底梳理，审查合同和相关文件，以识别背离主业或缺乏商业实质的异常业务。同时，对合同的上下游企业进行深入审查，特别关注是否存在同一控制人或特定利益关系的情况。审计抽样也是关键步骤，需要关注那些未完成的合同和异常交易。此外，实地调查贸易标的，核实货物、资金和票据的真实流动情况。

排查结果应用于制定整改方案，评估风险，并及时清理退出涉及虚假贸易的事项。同时，企业应规范贸易管理，完善内控合规制度，确保所有部门和员工都遵循规定，特别是在决策、执行和监督环节。利用信息技术，如大数据分析和人工智能，建立一个全方位的虚假贸易监控体系，实现事前防范、事中预警和事后分析。

二、运用数字化工具建立风险监控体系

建立风险预警和应急处理机制也是必不可少的，这有助于提前发现并应对潜在风险。此外，与专业机构的合作可以为识别和清理不实贸易活动提供外部专家的支持。通过这些措施，国有企业能够更有效地防范和应对虚假贸易，确保贸易活动的真实性、合规性和透明度。

在这个过程中，数字化工具的使用可以大大提高效率。例如，启信慧眼的关系排查功能可以帮助企业对上下游企业进行批量关系排查，深度挖掘特定利益关系，从而强化贸易风控与合规管理。

01「关系排查」功能重磅升级，上线虚假贸易排查应用模板

为了简化关系排查工作、提升效率，启信慧眼「关系排查」功能重磅升级，上线虚假贸易排查应用模板，以便一键复用行业标准，关系排查更专业、更合规。

自“十不准”落地后，识别虚假贸易已然成了国央企合规工作中的重中之重，如果没有发现上下游企业间潜在的利益关系，涉及虚假贸易业务，则可能面临高额处罚和公开通报。借助虚假贸易排查模板，可以全面排查董监高法任职关系、投资关系、上下游关系、控制关系、集团关系、担保关系等多种关联关系，深挖存在特定利益关系的企业，轻松破解关联关系的隐蔽性、复杂性等诸多难点。

02 新增关联度标记，助力排查效率翻倍！

排查结果实现“关系降噪”

在进行关系排查时，可根据自身业务需求与风险偏好，预设股权/投资、董监高法、上下游交易等各关系维度所对应的关联度标记，关联度分为“高、中、低”三种类型，其中股东/历史股东还可按照持股比例细化关联度，例如“持股比例≥34%”为“高”，“持股比例＜34%”为“中”。

面对大量且多元的信息类型，企业/金融机构在排查过程中需要处理和分析的数据量大大增加，导致排查难度提升，而通过关联度的标记，启信慧眼「关系排查」功能可直接统计并输出关系排查结果，例如，未标记前，即使2个排查目标之间也可能存在数十对关系，成百上千的排查目标无疑将带来更为庞大的排查工作，而在标记后，系统会自动统计存在“×对高关联关系，×对中关联关系，×对低关联关系”，以便从众多的关系中挖掘并重点核实“高风险”类型的关系，助力排查工作提质增效。