11种API性能优化方法

一、索引优化

接口性能优化时，大家第一个想到的通常是：优化索引，优化索引的成本是最小的。

你可以通过查看线上日志或监控报告，发现某个接口使用的某条SQL语句耗时较长。

这条SQL语句是否已经加了索引？
加的索引是否生效了？
MySQL是否选择了错误的索引？

1.1 没加索引

在SQL语句中，忘记为WHERE条件的关键字段或ORDER BY后的排序字段加索引是项目中常见的问题。在项目初期，由于表中的数据量较小，加不加索引对SQL查询性能影响不大。然而，随着业务的发展，表中的数据量不断增加，这时就必须加索引了。

可以通过以下命令查看/添加索引：

show index from `table_name`
CREATE INDEX index_name ON table_name (column_name);

这种方式能够显著提高查询性能，尤其是在数据量庞大的情况下。

1.2 索引没生效

通过上述命令我们已经确认索引是存在的，但它是否生效呢？

那么，如何查看索引是否生效呢？

可以使用 EXPLAIN 命令，查看 MySQL 的执行计划，它会显示索引的使用情况。

EXPLAIN SELECT * FROM `order` WHERE code='002';

结果：

这个命令将显示查询的执行计划，包括使用了哪些索引。如果索引生效，你会在输出结果中看到相关的信息。通过这几列可以判断索引使用情况，执行计划包含列的含义如下图所示：

说实话，SQL语句没有使用索引，除去没有建索引的情况外，最大的可能性是索引失效了。

以下是索引失效的常见原因：

了解这些原因，可以帮助你在查询优化时避免索引失效的问题，确保数据库查询性能保持最佳。

1.3 选错索引

此外，你是否遇到过这样一种情况：明明是同一条SQL语句，只是入参不同。有时候使用的是索引A，有时候却使用索引B？

没错，有时候MySQL会选错索引。

必要时可以使用 FORCE INDEX 来强制查询SQL使用某个索引。

例如：

SELECT * FROM `order` FORCE INDEX (index_name) WHERE code='002';

至于为什么MySQL会选错索引，原因可能有以下几点：

了解这些原因，可以帮助你更好地理解和控制MySQL的索引选择行为，确保查询性能的稳定性。

二、SQL优化

如果优化了索引之后效果不明显，接下来可以尝试优化一下SQL语句，因为相对于修改Java代码来说，改造SQL语句的成本要小得多。以下是SQL优化的15个小技巧：

三、远程调用

多时候，我们需要在一个接口中调用其他服务的接口。

在用户信息查询接口中需要返回以下信息：用户名称、性别、等级、头像、积分和成长值。其中，用户名称、性别、等级和头像存储在用户服务中，积分存储在积分服务中，成长值存储在成长值服务中。为了将这些数据统一返回，我们需要提供一个额外的对外接口服务。因此，用户信息查询接口需要调用用户查询接口、积分查询接口和成长值查询接口，然后将数据汇总并统一返回。

调用过程如下图所示：

调用远程接口总耗时 530ms = 200ms + 150ms + 180ms

显然这种串行调用远程接口性能是非常不好的，调用远程接口总的耗时为所有的远程接口耗时之和。

那么如何优化远程接口性能呢？

3.1 串行改并行

上面说到，既然串行调用多个远程接口性能很差，为什么不改成并行呢？调用远程接口的总耗时为200ms，这等于耗时最长的那次远程接口调用时间。

在Java 8之前，可以通过实现Callable接口来获取线程的返回结果。在Java 8之后，可以通过CompletableFuture类来实现这一功能。

以下是一个使用CompletableFuture的示例：

public class RemoteServiceExample {public static void main(String[] args) throws ExecutionException, InterruptedException {// 调用用户服务接口CompletableFuture<String> userFuture = CompletableFuture.supplyAsync(() -> {// 模拟远程调用simulateDelay(200);return "User Info";});// 调用积分服务接口CompletableFuture<String> pointsFuture = CompletableFuture.supplyAsync(() -> {// 模拟远程调用simulateDelay(150);return "Points Info";});// 调用成长值服务接口CompletableFuture<String> growthFuture = CompletableFuture.supplyAsync(() -> {// 模拟远程调用simulateDelay(100);return "Growth Info";});// 汇总结果CompletableFuture<Void> allOf = CompletableFuture.allOf(userFuture, pointsFuture, growthFuture);// 等待所有异步操作完成allOf.join();// 获取结果String userInfo = userFuture.get();String pointsInfo = pointsFuture.get();String growthInfo = growthFuture.get();}
}

3.2 数据异构

为了提升接口性能，尤其在高并发场景下，可以考虑数据冗余，将用户信息、积分和成长值的数据统一存储在一个地方，比如Redis。

这样，通过用户ID可以直接从Redis中查询所需的数据，从而避免远程接口调用

但需要注意的是，如果使用了数据异构方案，就可能会出现数据一致性问题。用户信息、积分和成长值有更新的话，大部分情况下，会先更新到数据库，然后同步到redis。但这种跨库的操作，可能会导致两边数据不一致的情况产生。

那如何解决数据一致性问题呢？

《亿级电商流量，高并发下Redis与MySQL的数据一致性如何保证》

四、重复调用

在我们的日常工作代码中，重复调用非常常见，但如果没有控制好，会严重影响接口的性能。

4.1 循环查数据库 有时候，我们需要从指定的用户集合中查询出哪些用户已经存在于数据库中。

public List<User> findExistingUsers(List<String> userIds) {List<User> existingUsers = new ArrayList<>();for (String userId : userIds) {User user = userRepository.findById(userId);if (user != null) {existingUsers.add(user);}}return existingUsers;
}

上述代码会对每个用户ID执行一次数据库查询，这在用户集合较大时会导致性能问题。

那么，我们如何优化呢？

我们可以通过批量查询来优化性能，减少数据库的查询次数。

public List<User> findExistingUsers(List<String> userIds) {// 批量查询数据库List<User> users = userRepository.findByIds(userIds);return users;
}

这里有个需要注意的地方是：id集合的大小要做限制，最好一次不要请求太多的数据。要根据实际情况而定，建议控制每次请求的记录条数在500以内。

五、异步处理

在进行接口性能优化时，有时候需要重新梳理业务逻辑，检查是否存在设计不合理的地方。假设有一个用户请求接口，需要执行以下操作：

1. 业务操作

2. 发送站内通知

3. 记录操作日志 为了实现方便，通常会将这些逻辑放在接口中同步执行，但这会对接口性能造成一定影响。

这个接口表面上看起来没有问题，但如果你仔细梳理一下业务逻辑，会发现只有业务操作才是核心逻辑，其他的功能都是非核心逻辑。在这里有个原则就是：

核心逻辑可以同步执行，同步写库。非核心逻辑，可以异步执行，异步写库。

上面这个例子中，发站内通知和用户操作日志功能，对实时性要求不高，即使晚点写库，用户无非是晚点收到站内通知，或者运营晚点看到用户操作日志，对业务影响不大，所以完全可以异步处理。

异步处理通常有两种主要方式：多线程和消息队列（MQ）

5.1 线程池异步优化

使用线程池改造之后，接口逻辑如下

5.2 MQ异步

使用线程池有个小问题就是：如果服务器重启了，或者是需要被执行的功能出现异常了，无法重试，会丢数据。

为了避免使用线程池处理异步任务时出现数据丢失的问题，可以考虑使用更加健壮和可靠的异步处理方案，如消息队列（MQ）。消息队列不仅可以异步处理任务，还能够保证消息的持久化和可靠性，支持重试机制。

使用mq改造之后，接口逻辑如下：

六、避免大事务

使用@Transactional注解这种声明式事务的方式提供事务功能，确实能少写很多代码，提升开发效率。但也容易造成大事务，引发性能的问题。

那么我们该如何优化大事务呢？

为了避免大事务引发的问题，可以考虑以下优化建议：

1. 少用@Transactional注解

2. 将查询(select)方法放到事务外

3. 事务中避免远程调用

4. 事务中避免一次性处理太多数据

5. 有些功能可以非事务执行

6. 有些功能可以异步处理

七、锁粒度

在一些业务场景中，为了避免多个线程并发修改同一共享数据而引发数据异常，通常我们会使用加锁的方式来解决这个问题。然而，如果锁的设计不当，导致锁的粒度过粗，也会对接口性能产生显著的负面影响。

7.1 synchronized

在Java中，我们可以使用synchronized关键字来为代码加锁。

通常有两种写法：在方法上加锁和在代码块上加锁。

1. 方法上加锁

public synchronized void doSave(String fileUrl) {mkdir();uploadFile(fileUrl);sendMessage(fileUrl);
}

在方法上加锁的目的是为了防止并发情况下创建相同的目录，避免第二次创建失败而影响业务功能。但这种直接在方法上加锁的方式，锁的粒度较粗。

因为doSave方法中的文件上传和消息发送并不需要加锁，只有创建目录的方法需要加锁。我们知道，文件上传操作非常耗时，如果将整个方法加锁，那么需要等到整个方法执行完之后才能释放锁。显然，这会导致该方法的性能下降，得不偿失。

2. 代码块上加锁我们可以将加锁改在代码块上，从而缩小锁的粒度， 如下：

public void doSave(String path, String fileUrl) {synchronized(this) {if (!exists(path)) {mkdir(path);}}uploadFile(fileUrl);sendMessage(fileUrl);
}

这样改造后，锁的粒度变小了，只有并发创建目录时才加锁。创建目录是一个非常快的操作，即使加锁对接口性能的影响也不大。最重要的是，其他的文件上传和消息发送功能仍然可以并发执行。

多节点环境中的问题 在单机版服务中，这种做法没有问题。但在生产环境中，为了保证服务的稳定性，同一个服务通常会部署在多个节点上。如果某个节点挂掉，其他节点的服务仍然可用。

多节点部署避免了某个节点挂掉导致服务不可用的情况，同时也能分摊整个系统的流量，避免系统压力过大。

但这种部署方式也带来了新的问题：synchronized只能保证一个节点加锁有效。

如果有多个节点，如何加锁呢？

7.2 Redis分布式锁

在分布式系统中，由于Redis分布式锁的实现相对简单且高效，因此它在许多实际业务场景中被广泛采用。

使用Redis分布式锁的伪代码如下：

public boolean doSave(String path, String fileUrl) {try {String result = jedis.set(lockKey, requestId, "NX", "PX", expireTime);if ("OK".equals(result)) {if (!exists(path)) {mkdir(path);uploadFile(fileUrl);sendMessage(fileUrl);}return true;}} finally {unlock(lockKey, requestId);}return false;
}

与之前使用synchronized关键字加锁时一样，这里的锁的范围也太大了，换句话说，锁的粒度太粗。这会导致整个方法的执行效率很低。

实际上，只有在创建目录时才需要加分布式锁，其余代码不需要加锁。于是，我们需要优化代码：

public void doSave(String path, String fileUrl) {if (tryLock()) {try {if (!exists(path)) {mkdir(path);}} finally {unlock(lockKey, requestId);}}uploadFile(fileUrl);sendMessage(fileUrl);
}private boolean tryLock() {String result = jedis.set(lockKey, requestId, "NX", "PX", expireTime);return "OK".equals(result);
}private void unlock(String lockKey, String requestId) {// 解锁逻辑
}

上面的代码将加锁的范围缩小了，只有在创建目录时才加锁。这样的简单优化后，接口性能可以得到显著提升。

7.3 数据库锁

MySQL数据库中的三种锁

1. 表锁：

   • 优点：加锁快，不会出现死锁。

   • 缺点：锁定粒度大，锁冲突的概率高，并发度最低。

2. 行锁：

   • 优点：锁定粒度最小，锁冲突的概率低，并发度最高。

   • 缺点：加锁慢，会出现死锁。

3. 间隙锁：

   • 优点：锁定粒度介于表锁和行锁之间。

   • 缺点：开销和加锁时间介于表锁和行锁之间，并发度一般，也会出现死锁。

锁与并发度

并发度越高，接口性能越好。因此，数据库锁的优化方向是：

1. 优先使用行锁

2. 其次使用间隙锁

3. 最后使用表锁

八、分页处理

有时候，我需要调用某个接口来批量查询数据，例如，通过用户ID批量查询用户信息，然后为这些用户赠送积分。但是，如果一次性查询的用户数量太多，例如一次查询2000个用户的数据，传入2000个用户的ID进行远程调用时，用户查询接口经常会出现超时的情况。

调用代码如下：

List<User> users = remoteCallUser(ids);

众所周知，调用接口从数据库获取数据需要经过网络传输。如果数据量过大，无论是数据获取速度还是网络传输速度都会受到带宽限制，从而导致耗时较长。

那么，这种情况下该如何优化呢？

答案是：分页处理。

将一次性获取所有数据的请求，改为分多次获取，每次只获取一部分用户的数据，最后进行合并和汇总。其实，处理这个问题可以分为两种场景：同步调用和异步调用。

8.1 同步调用

如果在job中需要获取2000个用户的信息，它要求只要能正确获取到数据即可，对获取数据的总耗时要求不高。但对每一次远程接口调用的耗时有要求，不能大于500ms，否则会有邮件预警。这时，我们可以同步分页调用批量查询用户信息接口。

具体示例代码如下：

List<List<Long>> allIds = Lists.partition(ids, 200);for (List<Long> batchIds : allIds) {List<User> users = remoteCallUser(batchIds);
}

代码中我使用了Google Guava工具中的Lists.partition方法，用它来做分页简直太好用了，不然要写一大堆分页的代码。 8.2 异步调用 如果是在某个接口中需要获取2000个用户的信息，需要考虑的因素更多。

除了远程调用接口的耗时，还需要考虑该接口本身的总耗时，也不能超过500ms。这时，使用上面的同步分页请求远程接口的方法肯定是行不通的。那么，只能使用异步调用了。

代码如下：

List<List<Long>> allIds = Lists.partition(ids, 200);final List<User> result = Lists.newArrayList();
allIds.stream().forEach(batchIds -> {CompletableFuture.supplyAsync(() -> {result.addAll(remoteCallUser(batchIds));return Boolean.TRUE;}, executor);
});

使用CompletableFuture类，通过多个线程异步调用远程接口，最后汇总结果统一返回。

九、加缓存

通常情况下，我们最常用的缓存是：Redis和Memcached。但对于Java应用来说，绝大多数情况下使用的是Redis，所以接下来我们以Redis为例。

在关系型数据库（例如：MySQL）中，菜单通常有上下级关系。某个四级分类是某个三级分类的子分类，三级分类是某个二级分类的子分类，而二级分类又是某个一级分类的子分类。

这种存储结构决定了，想一次性查出整个分类树并非易事。这需要使用程序递归查询，而如果分类很多，这个递归操作会非常耗时。因此，如果每次都直接从数据库中查询分类树的数据，会是一个非常耗时的操作。

这时我们可以使用缓存。在大多数情况下，接口直接从缓存中获取数据。操作Redis可以使用成熟的框架，比如：Jedis和Redisson等。 使用Jedis的伪代码如下：

String json = jedis.get(key);
if (StringUtils.isNotEmpty(json)) {CategoryTree categoryTree = JsonUtil.toObject(json);return categoryTree;
}
return queryCategoryTreeFromDb();

注意引入缓存之后，我们的系统复杂度就上升了，这时候就会存在数据不一致的问题

《亿级电商流量，高并发下Redis与MySQL的数据一致性如何保证》

十、分库分表

有时候，接口性能受限的并不是其他方面，而是数据库。

当系统发展到一定阶段，用户并发量增加，会有大量的数据库请求，这不仅需要占用大量的数据库连接，还会带来磁盘IO的性能瓶颈问题。此外，随着用户数量的不断增加，产生的数据量也越来越大，一张表可能无法存储所有数据。由于数据量太大，即使SQL语句使用了索引，查询数据时也会非常耗时。那么，这种情况下该怎么办呢？

答案是：需要进行分库分表。

如下图所示：

图中将用户库拆分成了三个库，每个库都包含了四张用户表。如果有用户请求过来，先根据用户ID路由到其中一个用户库，然后再定位到某张表。路由的算法有很多：

1. 根据ID取模：

   • 例如：ID=7，有4张表，则7%4=3，模为3，路由到用户表3。

2. 给ID指定一个区间范围：

   • 例如：ID的值是0-10万，则数据存在用户表0；ID的值是10-20万，则数据存在用户表1。

3. 一致性Hash算法。 分库分表主要有两个方向：垂直和水平。

1. 垂直分库分表
垂直分库分表（即业务方向）更简单，将不同的业务数据存储在不同的库或表中。

例如，将用户数据和订单数据存储在不同的库中。

2. 水平分库分表
水平分库分表（即数据方向）上，分库和分表的作用有区别，不能混为一谈。

分库

• 目的：解决数据库连接资源不足问题和磁盘IO的性能瓶颈问题。

分表

• 目的：解决单表数据量太大，SQL语句查询数据时，即使走了索引也非常耗时的问题。此外，还可以解决消耗CPU资源的问题。

分库分表

• 目的：综合解决数据库连接资源不足、磁盘IO性能瓶颈、数据检索耗时和CPU资源消耗等问题。

业务场景中的应用

1. 只分库：

   • 用户并发量大，但需要保存的数据量很少。

2. 只分表：

   • 用户并发量不大，但需要保存的数据量很多。

3. 分库分表：

   • 用户并发量大，并且需要保存的数据量也很多。

十一、监控功能

优化接口性能问题，除了上面提到的这些常用方法之外，还需要配合使用一些辅助功能，因为它们真的可以帮我们提升查找问题的效率。

11.1 开启慢查询日志

通常情况下，为了定位SQL的性能瓶颈，我们需要开启MySQL的慢查询日志。把超过指定时间的SQL语句单独记录下来，方便以后分析和定位问题。

开启慢查询日志需要重点关注三个参数：

• slow_query_log：慢查询开关

• slow_query_log_file：慢查询日志存放的路径

• long_query_time：超过多少秒才会记录日志

通过MySQL的SET命令可以设置：

SET GLOBAL slow_query_log = 'ON';
SET GLOBAL slow_query_log_file = '/usr/local/mysql/data/slow.log';
SET GLOBAL long_query_time = 2;

设置完之后，如果某条SQL的执行时间超过了2秒，会被自动记录到slow.log文件中。

当然，也可以直接修改配置文件my.cnf：

[mysqld]
slow_query_log = ON
slow_query_log_file = /usr/local/mysql/data/slow.log
long_query_time = 2

但这种方式需要重启MySQL服务。

很多公司每天早上都会发一封慢查询日志的邮件，开发人员根据这些信息优化SQL。

11.2 加监控

为了在出现SQL问题时能够及时发现，我们需要对系统做监控。目前业界使用比较多的开源监控系统是：Prometheus。它提供了监控和预警的功能。

架构图如下：

我们可以用它监控如下信息：

• 接口响应时间

• 调用第三方服务耗时

• 慢查询sql耗时

• cpu使用情况

• 内存使用情况

• 磁盘使用情况

• 数据库使用情况

• 等等。。。

它的界面大概长这样子：

可以看到MySQL的当前QPS、活跃线程数、连接数、缓存池的大小等信息。如果发现连接池占用的数据量太多，肯定会对接口性能造成影响。这时可能是由于代码中开启了连接却忘记关闭，或者并发量太大导致的，需要进一步排查和系统优化

链路跟踪

有时候，一个接口涉及的逻辑非常复杂，例如查询数据库、查询Redis、远程调用接口、发送MQ消息以及执行业务代码等等。这种情况下，接口的一次请求会涉及到非常长的调用链路。如果逐一排查这些问题，会耗费大量时间，此时我们已经无法用传统的方法来定位问题。

有没有办法解决这个问题呢？

答案是使用分布式链路跟踪系统：SkyWalking。

SkyWalking的架构图如下：

在SkyWalking中，可以通过traceId（全局唯一的ID）来串联一个接口请求的完整链路。你可以看到整个接口的耗时、调用的远程服务的耗时、访问数据库或者Redis的耗时等，功能非常强大。

之前没有这个功能时，为了定位线上接口性能问题，我们需要在代码中加日志，手动打印出链路中各个环节的耗时情况，然后再逐一排查。这种方法不仅费时费力，而且容易遗漏细节。

如果你用过SkyWalking来排查接口性能问题，你会不自觉地爱上它的功能。如果你想了解更多功能，可以访问SkyWalking的官网：skywalking.apache.org。

CPU飙升到100%，GC频繁，故障排查

发现问题

下面是线上机器的cpu使用率，可以看到从4月8日开始，随着时间cpu使用率在逐步增高，最终使用率达到100%导致线上服务不可用，后面重启了机器后恢复。

排查思路

简单分析下可能出问题的地方，分为5个方向：

1. 系统本身代码问题。

2. 内部下游系统的问题导致的雪崩效应。

3. 上游系统调用量突增。

4. http请求第三方的问题。

5. 机器本身的问题。

初步定位问题

1.查看日志，没有发现集中的错误日志，初步排除代码逻辑处理错误。

2.首先联系了内部下游系统观察了他们的监控，发现一起正常。可以排除下游系统故障对我们的影响。

3.查看provider接口的调用量，对比7天没有突增，排除业务方调用量的问题。

4.查看tcp监控，TCP状态正常，可以排除是http请求第三方超时带来的问题。

5.查看机器监控，6台机器cpu都在上升，每个机器情况一样。排除单点机器故障问题。

即通过上述方法没有直接定位到问题。

定位CPU问题

1.重启了6台中问题比较严重的5台机器，先恢复业务。保留一台现场，用来分析问题。

2.查看当前的tomcat线程pid。

3.查看该pid下线程对应的系统占用情况。

top -Hp 384

4.发现pid 4430 4431 4432 4433 线程分别占用了约40%的cpu。

5.将这几个pid转为16进制，分别为114e 114f 1150 1151

6.下载当前的java线程栈 sudo -u tomcat jstack -l 384>/1.txt

7.查询5中对应的线程情况，发现都是gc线程导致的

8.dump java堆数据 sudo -u tomcat jmap -dump:live,format=b,file=/dump201612271310.dat 384 9.使用MAT加载堆文件，可以看到javax.crypto.JceSecurity对象占用了95%的内存空间，初步定位到问题。MAT下载地址：http://www.eclipse.org/mat/

10.查看类的引用树，看到BouncyCastleProvider对象持有过多。即我们代码中对该对象的处理方式是错误的，定位到问题。

代码分析

我们代码中有一块是这样写的

这是加解密的功能，每次运行加解密都会new一个BouncyCastleProvider对象,放倒Cipher.getInstance()方法中。看下Cipher.getInstance()的实现，这是jdk的底层代码实现，追踪到JceSecurity类中

verifyingProviders每次put后都会remove,verificationResults只会put，不会remove.

看到verificationResults是一个static的map，即属于JceSecurity类的。所以每次运行到加解密都会向这个map put一个对象，而这个map属于类的维度，所以不会被GC回收。这就导致了大量的new的对象不被回收。

代码改进

将有问题的对象置为static，每个类持有一个，不会多次新建对象。

本文总结

遇到线上CPU升高问题不要慌，首先确认排查问题的思路：

1. 查看日志。

2. 观察上下游接口调用情况。

3. 查看TCP情况。

4. 查看机器CPU情况。

5. 查看java线程，jstack。

6. 查看java堆，jmap。

7. 通过MAT分析堆文件，寻找无法被回收的对象。

高并发下数据读写的安全性

3.1、元数据锁（Meta Data Lock）

Meta Data Lock元数据锁，也被简称为MDL锁，这是基于表的元数据加锁，表锁是基于整张表加锁，行锁是基于一条数据加锁，那这个表的元数据是什么？所有存储引擎的表都会存在一个.frm文件，这个文件中主要存储表的结构（DDL语句），而MDL锁就是基于.frm文件中的元数据加锁的。

对于这种锁是在MySQL5.5版本后再开始支持的，这个锁主要是用于：更改表结构时使用，比如你要向一张表创建/删除一个索引、修改一个字段的名称/数据类型、增加/删除一个表字段等这类情况。

因为毕竟当你的表结构正在发生更改，假设此时有其他事务来对表做CRUD操作，自然就会出现问题，比如我刚删了一个表字段，结果另一个事务中又按原本的表结构插入了一条数据，这显然会存在风险，因此MDL锁在加锁后，整张表不允许其他事务做任何操作。

3.2、自增锁（AUTO-INC Lock）

自增锁，这个是专门为了提升自增ID的并发插入性能而设计的，通常情况下咱们在建表时，都会对一张表的主键设置自增特性，如下：

CREATE TABLE `table_name` (`xx_id` NOT NULL AUTO_INCREMENT,.....
) ENGINE = InnoDB;

当对一个字段设置AUTO_INCREMENT自增后，意味着后续插入数据时无需为其赋值，系统会自动赋上顺序自增的值。比如目前表中最大的ID=88，如果两个并发事务一起对表执行插入语句，由于是并发执行的原因，所以有可能会导致插入两条ID=89的数据。因此这里必须要加上一个排他锁，确保并发插入时的安全性，但也由于锁的原因，插入的效率也就因此降低了，毕竟将所有写操作串行化了。

为了改善插入数据时的性能，自增锁诞生了，自增锁也是一种特殊的表锁，但它仅为具备AUTO_INCREMENT自增字段的表服务，同时自增锁也分成了不同的级别，可以通过innodb_autoinc_lock_mode参数控制。

• • innodb_autoinc_lock_mode = 0：传统模式。

• • innodb_autoinc_lock_mode = 1：连续模式（MySQL8.0以前的默认模式）。

• • innodb_autoinc_lock_mode = 2：交错模式（MySQL8.0之后的默认模式）。

当然，这三种模式又是什么含义呢？得先弄明白MySQL中可能出现的三种插入类型：

• • 普通插入：指通过INSERT INTO table_name(...) VALUES(...)这种方式插入。

• • 批量插入：指通过INSERT ... SELECT ...这种方式批量插入查询出的数据。

• • 混合插入：指通过INSERT INTO table_name(id,...) VALUES(1,...),(NULL,...),(3,...)这种方式插入，其中一部分指定ID，一部分不指定。

自增锁主要负责维护并发事务下自增列的顺序，也就是说，每当一个事务想向表中插入数据时，都要先获取自增锁先分配一个自增的顺序值，但不同模式下的自增锁也会有些许不同。

传统模式：事务T1获取自增锁插入数据，事务T2也要插入数据，此时事务T2只能阻塞等待，也就是传统模式下的自增锁，同时只允许一条线程执行，这种形式显然性能较低。

连续模式：这个模式主要是由于传统模式存在性能短板而研发的，在这种模式中，对于能够提前确定数量的插入语句，则不会再获取自增锁，啥意思呢？也就是对于“普通插入类型”的语句，因为在插入之前就已经确定了要插入多少条数据，因为会直接分配范围自增值。好比目前事务T1要通过INSERT INTO...语句插入十条数据，目前表中存在的最大ID=88，那在连续模式下，MySQL会直接将89~98这十个自增值分配给T1，因此T1无需再获取自增锁，但不获取自增锁不代表不获取锁了，而是改为使用一种轻量级锁Mutex-Lock来防止自增值重复分配。

对于普通插入类型的操作，由于可以提前确定插入的数据量，因此可以采用“预分配”思想，但如若对于批量插入类型的操作，因为批量插入的数据是基于SELECT语句查询出来的，所以在执行之前也无法确定究竟要插入多少条，所以依旧会获取自增锁执行。也包括对于混合插入类型的操作，有一部分指定了自增值，但有一部分需要MySQL分配，因此“预分配”的思想也用不上，因此也要获取自增锁执行。

交错模式：在交错插入模式中，对于INSERT、REPLACE、INSERT…SELECT、REPLACE…SELECT、LOAD DATA等一系列插入语句，都不会再使用表级别的自增锁，而是全都使用Mutex-Lock来确保安全性，为什么在这个模式中，批量插入也可以不获取自增锁呢？这跟它的名字有关，目前这个模式叫做交错插入模式，也就是不同事务之间插入数据时，自增列的值是交错插入的。

好比事务T1、T2都要执行批量插入的操作，因为不确定各自要插入多少条数据，所以之前那种“连续预分配”的思想用不了了，但虽然无法做“连续的预分配”，那能不能交错预分配呢？好比给T1分配{1、3、5、7、9....}，给T2分配{2、4、6、8、10.....}，然后两个事务交错插入，这样岂不是做到了自增值即不重复，也能支持并发批量插入？答案是Yes，但由于两个事务执行的都是批量插入的操作，因此事先不确定插入行数，所以有可能导致“交错预分配”的顺序值，有可能不会使用，比如T1只插入了四条数据，只用了1、3、5、7，T2插入了五条数据，因此表中的自增值有可能出现空隙，即{1、2、3、4、5、6、8、10}，其中9就并未使用。

3.3、全局锁

全局锁其实是一种尤为特殊的表锁，其实将它称之为库锁也许更合适，因为全局锁是基于整个数据库来加锁的，加上全局锁之后，整个数据库只能允许读，不允许做任何写操作，一般全局锁是在对整库做数据备份时使用。

-- 获取全局锁的命令
FLUSH TABLES WITH READ LOCK;-- 释放全局锁的命令
UNLOCK TABLES;

从上述的命令也可以看出，为何将其归纳到表锁范围，因为获取锁以及释放锁的命令都是表锁的命令。

PS：表中横向（行）表示已经持有锁的事务，纵向（列）表示正在请求锁的事务。

行级锁对比	共享临键锁	排他临键锁	间隙锁	插入意向锁
共享临键锁	兼容	冲突	兼容	冲突
排他临键锁	冲突	冲突	兼容	冲突
间隙锁	兼容	兼容	兼容	冲突
插入意向锁	冲突	冲突	冲突	兼容

由于临建锁也会锁定相应的行数据，因此上表中也不再重复赘述记录锁，临建锁兼容的 记录锁都兼容，同理，冲突的记录锁也会冲突，再来看看标记别的锁对比：

表级锁对比	共享意向锁	排他意向锁	元数据锁	自增锁	全局锁
共享意向锁	兼容	冲突	冲突	冲突	冲突
排他意向锁	冲突	冲突	冲突	冲突	冲突
元数据锁	冲突	冲突	冲突	冲突	冲突
自增锁	冲突	冲突	冲突	冲突	冲突
全局锁	兼容	冲突	冲突	冲突	冲突

会发现表级别的锁，会有很多很多冲突，因为锁的粒度比较大，因此很多时候都会出现冲突，但对于表级锁，咱们只需要关注共享意向锁和共享排他锁即可，其他的大多数为MySQL的隐式锁（在这里，共享意向锁和排他意向锁，也可以理解为MyISAM中的表读锁和表写锁）。

最后再简单的说一下，表中的冲突和兼容究竟是啥意思？冲突的意思是当一个事务T1持有某个锁时，另一个事务T2来请求相同的锁，T2会由于锁排斥会陷入阻塞等待状态。反之同理，兼容的意思是指允许多个事务一同获取同一个锁。

MySQL5.7 共享排他锁

在MySQL5.7之前的版本中，数据库中仅存在两种类型的锁，即共享锁与排他锁，但是在MySQL5.7.2版本中引入了一种新的锁，被称之为(SX)共享排他锁，这种锁是共享锁与排他锁的杂交类型，至于为何引入这种锁呢？

SMO问题（Split-Merge Overflow）通常出现在数据库管理系统中，特别是在B+Tree索引结构的操作过程中。以下是对SMO问题的解释：
**B+Tree**：
B+Tree是一种自平衡的树数据结构，通常用于数据库和操作系统的索引。在数据库中，B+Tree用于快速检索记录，因为它们允许对数据进行排序并支持对数时间复杂度的搜索、顺序访问、插入和删除操作。
**SMO问题**：
1. **Split（分裂）**：当向B+Tree中的一个页（通常是磁盘上的一个块）插入一个新的键，而这个页已经满了时，就会发生分裂。这时，页中的键和指针会被分成两个部分，一部分保留在原页，另一部分被移动到一个新的页中。这种操作可能导致树的其他部分也发生分裂，以保持B+Tree的性质。
2. **Merge（合并）**：删除操作可能导致页中的键的数量减少，如果某个页中的键的数量低于某个阈值，这个页可能需要与它的兄弟页合并，以保持B+Tree的效率。
**Overflow（溢出）**：
SMO问题中的“Overflow”指的是在分裂或合并操作中，由于页分裂或合并导致的额外开销和处理，可能会引起系统性能的下降。特别是在高并发的数据库环境中，这种开销可能会更加显著。
**减小锁定的B+Tree粒度**：
在多用户并发访问数据库时，锁定是用于保持数据一致性的机制。减小锁定粒度意味着锁定的范围更小，例如，不是锁定整个B+Tree页，而是只锁定页中的某个部分。这样做可以减少并发操作中的锁争用，从而提高系统的并发性能。具体到SMO问题，减小粒度可以帮助减少因分裂或合并操作而需要锁定的大量资源，从而减轻性能下降的问题。

总结来说，SMO问题是数据库中B+Tree索引结构在维护其平衡和效率时，因分裂和合并操作导致的一系列性能挑战。通过优化锁定策略，可以减少SMO问题对数据库性能的影响。

在SQL执行期间一旦更新操作触发B+Tree叶子节点分裂，那么就会对整棵B+Tree加排它锁，这不但阻塞了后续这张表上的所有的更新操作，同时也阻止了所有试图在B+Tree上的读操作，也就是会导致所有的读写操作都被阻塞，其影响巨大。因此，这种大粒度的排它锁成为了InnoDB支持高并发访问的主要瓶颈，而这也是MySQL 5.7版本中引入SX锁要解决的问题。

那想一下该如何解决这个问题呢？最简单的方式就是减小SMO问题发生时，锁定的B+Tree粒度，当发生SMO问题时，就只锁定B+Tree的某个分支，而并不是锁定整颗B+树，从而做到不影响其他分支上的读写操作。

那MySQL5.7中引入共享排他锁后，究竟是如何实现的这点呢？首先要弄清楚SX锁的特性，它不会阻塞S锁，但是会阻塞X、SX锁。

在聊之前首先得搞清楚SQL执行时的几个概念：

• • 读取操作：基于B+Tree去读取某条或多条行记录。

• • 乐观写入：不会改变B+Tree的索引键，仅会更改索引值，比如主键索引树中不修改主键字段，只修改其他字段的数据，不会引起节点分裂。

• • 悲观写入：会改变B+Tree的结构，也就是会造成节点分裂，比如无序插入、修改索引键的字段值。

在MySQL5.6版本中，一旦有操作导致了树结构发生变化，就会对整棵树加上排他锁，阻塞所有的读写操作，而MySQL5.7版本中，为了解决该问题，对于不同的SQL执行，流程就做了调整。

MySQL5.7中读操作的执行流程

• • ①读取数据之前首先会对B+Tree加一个共享锁。

• • ②在基于树检索数据的过程中，对于所有走过的叶节点会加一个共享锁。

• • ③找到需要读取的目标叶子节点后，先加一个共享锁，释放步骤②上加的所有共享锁。

• • ④读取最终的目标叶子节点中的数据，读取完成后释放对应叶子节点上的共享锁。

MySQL5.7中乐观写入的执行流程

• • ①乐观写入之前首先会对B+Tree加一个共享锁。

• • ②在基于树检索修改位置的过程中，对于所有走过的叶节点会加一个共享锁。

• • ③找到需要写入数据的目标叶子节点后，先加一个排他锁，释放步骤②上加的所有共享锁。

• • ④修改目标叶子节点中的数据后，释放对应叶子节点上的排他锁。

MySQL5.7中悲观写入的执行流程

• • ①悲观更新之前首先会对B+Tree加一个共享排他锁。

• • ②由于①上已经加了SX锁，因此当前事务执行过程中会阻塞其他尝试更改树结构的事务。

• • ③遍历查找需要写入数据的目标叶子节点，找到后对其分支加上排他锁，释放①中加的SX锁。

• • ④执行SMO操作，也就是执行悲观写入操作，完成后释放步骤③中在分支上加的排他锁。

如果需要修改多个数据时，会在遍历查找的过程中，记录下所有要修改的目标节点。

MySQL5.7中并发事务冲突分析

观察上述讲到的三种执行情况，对于读操作、乐观写入操作而言，并不会加SX锁，共享排他锁仅针对于悲观写入操作会加，由于读操作、乐观写入执行前对整颗树加的是S锁，因此悲观写入时加的SX锁并不会阻塞乐观写入和读操作，但当另一个事务尝试执行SMO操作变更树结构时，也需要先对树加上一个SX锁，这时两个悲观写入的并发事务就会出现冲突，新来的事务会被阻塞。

但是要注意：当第一个事务寻找到要修改的节点后，会对其分支加上X锁，紧接着会释放B+Tree上的SX锁，这时另外一个执行SMO操作的事务就能获取SX锁啦！

其实从上述中可能得知一点：MySQL5.7版本引入共享排他锁之后，解决了5.6版本发生SMO操作时阻塞一切读写操作的问题，这样能够在一定程度上提升了InnoDB表的并发性能。

最后要注意：虽然一个执行悲观写入的事务，找到了要更新/插入数据的节点后会释放SX锁，但是会对其上级的叶节点（叶分支）加上排他锁，因此正在发生SMO操作的叶分支，依旧是会阻塞所有的读写行为！

当一个要读取的数据，位于正在执行SMO操作的叶分支中时，依旧会被阻塞。