引言

预训练语言模型 (PLMs) 在通用语言能力方面展现出强大的潜力。然而，如何有效地引导 PLMs 遵循人类指令， 并输出符合人类意图的响应， 成为释放 PLMs 价值的关键挑战。 指令微调 (Instruction Tuning) 和 Prompt 工程 (Prompt Engineering) 应运而生， 为解决这一挑战提供了有效途径。 本章将深入探讨指令微调的核心思想、数据集构建、微调策略，以及 Prompt 工程的关键技术， 并分析 Prompt Tuning 与 Instruction Tuning 之间的关系与区别。

1 指令微调 (Instruction Tuning) 的核心思想与意义

指令微调 (Instruction Tuning) 是一种微调预训练语言模型的技术， 旨在提升模型遵循人类指令的能力。 与传统的任务特定微调 (Task-Specific Fine-tuning) 不同， Instruction Tuning 不针对特定下游任务进行优化， 而是训练模型理解和执行各种不同的指令， 从而赋予模型更强的泛化性和 zero-shot/few-shot learning 能力。

核心思想：

Instruction Tuning 的核心思想是 “以指令为中心 (Instruction-Centric)” 的训练范式。 其目标是将预训练模型从一个通用的语言模型， 转化为一个能够理解和执行指令的指令跟随模型 (Instruction-Following Model)。 具体而言， Instruction Tuning 通过以下方式实现：

1. 指令数据集构建 (Instruction Dataset Construction)： 构建包含多样化指令和高质量指令-响应对的数据集。 指令数据集覆盖各种不同的任务类型、指令形式和语言风格。

2. 指令微调训练 (Instruction Tuning Training)： 使用指令数据集对预训练模型进行微调。 微调目标是最大化模型在给定指令下生成期望响应的概率。

Instruction Tuning 的意义：

1. 提升 Zero-shot/Few-shot Learning 能力： Instruction Tuning 训练的模型， 在面对未见过的任务时， 仅需少量示例 (few-shot) 甚至 零示例 (zero-shot)， 即可快速适应并取得良好的性能。 这极大地提升了模型的泛化能力和任务迁移能力。

2. 增强模型指令遵循能力： Instruction Tuning 使模型能够更好地理解和遵循人类指令， 输出更符合人类意图的响应。 这为构建更自然、更智能的人机交互系统奠定了基础。

3. 促进模型对齐 (Alignment)： Instruction Tuning 有助于对齐模型的目标与人类的意图， 减少模型产生有害、偏见或不符合人类价值观的输出。

4. 赋能新型应用场景： Instruction Tuning 使得预训练模型能够应用于更广泛的应用场景， 例如， 对话系统 (Chatbots), 智能助手 (Intelligent Assistants), 代码生成 (Code Generation), 创意写作 (Creative Writing) 等。

2 高质量指令数据集构建

高质量的指令数据集是 Instruction Tuning 成功的关键。 指令数据集的质量直接决定了模型指令遵循能力和泛化性能。 构建高质量指令数据集需要关注以下几个方面：

数据来源 (Data Sources)：

1. 现有 NLP 数据集重构 (Reformatting Existing NLP Datasets)： 将现有的 NLP 数据集 (例如， 文本分类数据集、问答数据集、摘要数据集) 转化为指令-响应对。 例如， 可以将文本分类数据集转化为 “classify this text: [text]” -> “[label]” 的指令-响应对。 这种方法可以快速扩充数据集规模， 但数据集的指令多样性可能受限。

2. 人工标注数据 (Human-Annotated Data)： 通过人工标注的方式， 构建高质量、多样化的指令数据集。 人工标注数据可以更好地控制数据质量和指令多样性， 但成本较高， 数据规模受限。

3. 合成数据生成 (Synthetic Data Generation)： 利用规则或模型自动生成指令-响应对。 例如， 可以使用 Prompting 技术， 引导大型语言模型生成指令数据。 合成数据生成可以低成本、大规模地扩充数据集， 但数据质量和真实性可能存在问题。

数据质量关键要素 (Key Aspects of Data Quality)：

1. 指令多样性 (Instruction Diversity)： 指令数据集应包含多样化的指令类型， 例如， 开放式生成 (open-ended generation)、封闭式问答 (closed-ended question answering)、分类 (classification)、摘要 (summarization)、改写 (rewriting)、代码生成 (code generation) 等。 指令形式也应多样化， 例如， 问题形式、命令形式、请求形式等。

2. 任务覆盖度 (Task Coverage)： 指令数据集应尽可能覆盖广泛的任务领域， 例如， 通用知识问答、常识推理、数学计算、代码编写、创意写作、对话交流等。 任务覆盖度越高， 模型的泛化能力越强。

3. 指令清晰度 (Instruction Clarity)： 指令应清晰、明确、无歧义， 避免模型对指令产生误解。 指令的语言应简洁明了， 避免冗余信息和复杂句式。

4. 响应质量 (Response Quality)： 响应应高质量、准确、符合指令要求。 对于生成式任务， 响应应流畅、自然、信息丰富。 对于判别式任务， 响应应准确、简洁、直接。

5. 指令-响应对齐 (Instruction-Response Alignment)： 指令和响应之间应高度相关、逻辑一致。 响应应完全满足指令的要求， 避免出现无关信息或错误信息。

数据增强与过滤 (Data Augmentation and Filtering)：

• 数据增强 (Data Augmentation)： 可以采用数据增强技术， 例如， 指令改写 (Instruction Rewriting), 反向翻译 (Back-Translation), 随机插入/删除/替换词语 (Random Insertion/Deletion/Replacement) 等， 扩充数据集规模， 提升数据多样性。

• 数据过滤 (Data Filtering)： 需要对数据集进行清洗和过滤， 去除低质量、噪声数据。 例如， 可以人工审核或使用模型自动评估数据质量， 并设定阈值进行过滤。

3 Instruction Tuning 微调策略与技巧

Instruction Tuning 的微调策略和技巧直接影响模型的训练效果和性能。 常用的微调策略和技巧包括：

微调方法 (Fine-tuning Methods)：

1. 监督式微调 (Supervised Fine-tuning, SFT)： 最常用的 Instruction Tuning 方法。 使用指令数据集， 采用监督学习的方式， 训练模型最大化生成正确响应的概率。 SFT 可以使用全参数微调或 PEFT 算法 (例如， LoRA, Adapter Tuning)。

2. 基于人类反馈的强化学习 (Reinforcement Learning from Human Feedback, RLHF)： 一种更高级的 Instruction Tuning 方法， 旨在更好地对齐模型与人类偏好。 RLHF 通常包含以下步骤：

   • SFT 模型训练： 首先使用 SFT 训练一个指令跟随模型。

   • 奖励模型训练 (Reward Model Training)： 收集人类对不同模型输出的偏好数据， 训练一个奖励模型， 用于预测模型输出的质量和符合人类偏好程度。

   • 强化学习微调 (Reinforcement Learning Fine-tuning)： 使用强化学习算法 (例如， Proximal Policy Optimization, PPO)， 基于奖励模型提供的奖励信号， 微调 SFT 模型， 使其生成更符合人类偏好的输出。

微调技巧 (Fine-tuning Techniques)：

1. 学习率调度 (Learning Rate Scheduling)： 合适的学习率调度策略对 Instruction Tuning 至关重要。 常用的学习率调度策略包括 线性衰减 (Linear Decay), 余弦退火 (Cosine Annealing) 等。 可以采用 Warmup 策略， 在训练初期使用较小的学习率， 逐步增加到峰值， 然后再进行衰减。

2. 正则化 (Regularization)： 为了防止过拟合， 可以使用正则化技术， 例如， 权重衰减 (Weight Decay), Dropout 等。 尤其是在指令数据集规模较小的情况下， 正则化更加重要。

3. 数据混合策略 (Data Mixing Strategies)： 在训练过程中， 可以混合使用不同来源和类型的指令数据， 例如， 混合使用人工标注数据和合成数据， 或混合使用不同任务类型的指令数据。 数据混合可以提升模型的泛化能力和鲁棒性。

4. 多阶段训练 (Multi-stage Training)： 可以将 Instruction Tuning 分为多个阶段进行。 例如， 可以先使用大规模的合成数据进行预训练 (Pre-Instruction Tuning)， 然后再使用高质量的人工标注数据进行精调 (Fine-Instruction Tuning)。 多阶段训练可以充分利用不同类型数据的优势， 提升训练效果。

4 Prompt 工程 (Prompt Engineering) 核心技术

Prompt 工程 (Prompt Engineering) 是一种设计有效 Prompt 以引导预训练模型生成期望输出的技术。 Prompt 工程的核心目标是最大化 Prompt 的有效性， 即在给定 Prompt 的情况下， 模型能够尽可能准确、高质量地完成任务。

Prompt 类型 (Prompt Types)：

1. 零样本 Prompt (Zero-shot Prompt)： 不提供任何示例， 直接使用自然语言指令引导模型生成。 例如， Prompt: "Summarize this article: [article]".

2. 少样本 Prompt (Few-shot Prompt)： 提供少量示例 (input-output pairs)， 帮助模型理解任务要求， 然后引导模型生成。 例如， Prompt: "Translate English to French. Example 1: Input: Hello, world. Output: Bonjour le monde. Example 2: Input: Thank you. Output: Merci. Input: Goodbye. Output:".

3. 思维链 Prompt (Chain-of-Thought Prompt)： 引导模型逐步推理， 生成中间推理步骤， 最终得到答案。 思维链 Prompt 可以显著提升模型在复杂推理任务上的性能。 例如， Prompt: "Question: Roger has 5 tennis balls. He buys 2 more cans of tennis balls. Each can has 3 tennis balls. How many tennis balls does he have no1w? Let's think step by step.".

Prompt 设计策略 (Prompt Design Strategies)：

1. 清晰性与简洁性 (Clarity and Conciseness)： Prompt 应清晰、明确、简洁， 避免歧义和冗余信息。 指令语言应直接、易懂。

2. 上下文信息 (Context Information)： 在 Prompt 中提供必要的上下文信息， 帮助模型更好地理解任务需求。 例如， 对于问答任务， 需要提供问题和上下文文档。

3. 角色扮演 (Role-Playing)： 在 Prompt 中赋予模型特定的角色， 引导模型以特定的风格或视角生成输出。 例如， Prompt: "You are a helpful and concise summarization bot. Summarize the following article: [article]".

4. 输入格式与输出格式 (Input and Output Format)： 在 Prompt 中明确指定输入和输出的格式， 例如， 指定输入为 JSON 格式， 输出为 Markdown 格式。 这有助于模型更好地理解任务要求， 并生成符合格式要求的输出。

Prompt 优化技术 (Prompt Optimization Techniques)：

1. 人工 Prompt crafting (Manual Prompt Crafting)： 通过人工设计和迭代， 优化 Prompt 的表达形式和内容。 需要领域知识和经验积累。

2. 自动 Prompt 搜索 (Automated Prompt Search)： 使用算法自动搜索 最优的 Prompt。 例如， 可以使用 梯度下降 (Gradient Descent) 或 进化算法 (Evolutionary Algorithms) 在 Prompt 空间中搜索最优 Prompt。

3. Prompt 集成 (Prompt Ensembling)： 集成多个不同的 Prompt， 综合多个 Prompt 的预测结果， 提升鲁棒性和性能。 例如， 可以使用 投票 (Voting) 或 加权平均 (Weighted Averaging) 等方法集成多个 Prompt 的输出。

5 Prompt Tuning 与 Instruction Tuning 的关系与区别

Prompt Tuning 和 Instruction Tuning 是密切相关的概念， 但二者在范围、目标和方法上存在差异。

关系 (Relationship)：

• Prompt Tuning 是 Instruction Tuning 的一种 PEFT 实现方式。 Prompt Tuning 可以作为 Instruction Tuning 的微调算法之一。 在 Instruction Tuning 中， 可以使用 Prompt Tuning 作为高效微调算法， 训练指令跟随模型。

• Prompt Engineering 为 Instruction Tuning 提供 Prompt 设计方法。 Prompt Engineering 的技术可以用于设计 Instruction Tuning 数据集中的指令， 以及在 Instruction Tuning 训练过程中， 设计用于引导模型生成高质量响应的 Prompt。

区别 (Differences)：

特征	Prompt Tuning	Instruction Tuning
范围	PEFT 算法，一种高效微调技术	更广义的微调范式，旨在提升指令遵循能力
目标	参数效率，低成本微调，快速适应特定任务	提升模型指令遵循能力，增强泛化性，对齐人类意图
微调参数	少量 Prompt 向量	可以是全参数微调，也可以是 PEFT (例如，Prompt Tuning)
核心技术	Prompt 向量优化，Prompt Engineering	指令数据集构建，微调策略，Prompt Engineering
应用场景	快速任务迁移，资源受限场景，Prompt Engineering 研究	构建指令跟随模型，对话系统，智能助手等

总结

Instruction Tuning 和 Prompt Engineering 是构建可控、可信、高效的大型语言模型的关键技术。 Instruction Tuning 通过指令数据集和微调策略， 赋予模型强大的指令遵循能力和泛化性能。 Prompt Engineering 则通过精心设计的 Prompt， 引导模型最大程度地发挥其语言能力， 完成各种复杂任务。 二者相辅相成， 共同推动着预训练语言模型技术的进步和应用发展。 下一章， 我们将探讨预训练模型在多语言场景下的应用与挑战， 深入了解跨语言预训练模型的技术原理和实践经验。

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参考资料

• Finetuned Language Models are Zero-Shot Learners: https://arxiv.org/abs/2109.01652 (Instruction Tuning, Zero-shot)
• Training language model to follow instructions with human feedback: https://arxiv.org/abs/2203.02155 (RLHF for Instruction Tuning)
• Scaling Instruction-Finetuned Language Models: https://arxiv.org/abs/2210.11416 (Instruction Tuning Scaling)
• Pre-train, Prompt, and Predict: A Systematic Survey of Prompting Methods in Natural Language Processing: https://arxiv.org/abs/2107.13586 (Prompt Engineering Survey)  
• The Power of Scale for Parameter-Efficient Prompt Tuning: https://arxiv.org/abs/2104.08691 (Prompt Tuning Efficiency)
• Proximal Policy Optimization Algorithms: https://arxiv.org/abs/1707.06347 (PPO)